Banken und Finanzdienstleister stehen seit Anfang 2010 vor verschärften gesetzlichen Anforderungen zur Protokollierungspflicht. Berater müssen Beratungsgespräche rechtssicher dokumentieren, ausführliche Beratungsprotokolle erstellen und an den Kunden sofort aushändigen.
Um Banken, Finanzdienstleister und Versicherer bei dieser neuen Pflicht zu unterstützen, bietet ELAXY ab sofort ein eigenständiges Dokumentationsmodul, das sich aufgrund offener XML-Schnittstellen herstellerunabhängig in Beratungsanwendungen integrieren lässt. Alle relevanten Kunden- und Beratungsdaten werden dann größtenteils aus der Beratungsanwendung geliefert. Das Modul kann als Stand-alone-Komponente eingesetzt werden.
Freitextfelder gewährleisten, dass auch ausgefallene und sehr individuelle Kundenwünsche ausreichend dokumentiert werden. Die Software ist thematisch offen konzipiert und deckt alle Beratungsfelder ab: Neben Protokollen gemäß WpHG (Wertpapierhandelsgesetz) und VVG (Versicherungsvertragsgesetz) für das Privat- und Firmenkundengeschäft lassen sich auch Protokolle für alle weiteren Beratungsleistungen wie Baufinanzierung oder Altersvorsorge erstellen.
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